近日，海清智元科技股份有限公司（以下简称“海清智元”）的境外发行上市备案收到监管发出补充材料要求。在最新一轮审查中，监管连发七大问题，重点关注公司股权结构、国有股东标识、数据安全等关键合规事项，要求公司及律师逐一核查并出具明确法律意见。
海清智元目前正在推进境外上市计划，此次监管问询意味着其上市进程已进入实质性审核阶段。监管要求公司就历次股权变动、控股股东认定、外资准入、业务模式、员工持股计划、数据安全及股份质押等情况进行全面说明。
监管对海清智元的问询涵盖了七大类别，股权结构的清晰性与合规性成为首要关注点。
监管要求公司详细说明历次增资及股权转让价格及定价依据，是否实缴出资，是否存在出资瑕疵。同时需说明最近12个月内新增股东入股价格的公允性，价格差异原因，以及是否存在异常对价。国有股东标识问题被特别提及。监管要求说明国有股东履行国有股标识等国资管理程序进展情况。
控股股东认定的一致性也受到关注。监管发现公司备案报告与法律意见书对控股股东认定结果不一致，要求说明原因并出具明确结论性意见。
数据安全与个人信息保护成为问询重点之一。监管要求说明公司及下属公司是否涉及开发、运营网站、小程序、APP等产品，信息内容安全保护措施，以及用户信息规模和数据收集使用情况。
监管要求海清智元就公司及境内下属公司的业务范围是否涉及《外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2024年版）》规定的禁止或限制外商投资领域出具结论性意见。这表明监管对外资准入合规性的高度重视，特别是在当前外商投资管理日趋规范的背景下。
同时，监管还要求公司用通俗易懂的语言说明业务经营模式，结合客户及供应商情况进行阐述。这一要求旨在让投资者更清晰地理解公司的商业模式和盈利逻辑。
员工持股计划的合规性也成为监管问询内容之一。监管要求补充说明公司实施员工持股计划的内部履行决策程序情况，确保员工持股符合相关规定。
此外，监管要求说明本次拟参与“全流通”股东所持股份是否存在被质押、冻结或其他权利瑕疵的情形。这直接关系到上市后股份流通的稳定性和可预测性。
从监管提出的七大问题来看，海清智元在境外上市前需要解决多项合规事项。特别是股权结构的清晰性、国有股东标识的合规性、数据安全的保障措施等方面，都需要公司提供充分的法律依据和事实证据。
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