新時空訊：陸金所控股有限公司（06623.HK）於1月27日發布有關復牌進展的季度更新公告，披露了補充調查的主要發現及內控審查進展。
調查發現，在2017年6月至2023年1月期間，公司向深圳德誠投資發展有限公司發放了多筆貸款，本金合計約38.4億元人民幣。自2022年起，德誠投資將部分所獲貸款資金用於收購由公司關聯方發行的部分風險產品的底層資產。經查，這些交易實質是德誠投資作爲通道方，代表公司承接相關風險資產，以對零售投資者的投資損失進行全部或部分補償。此前，相關貸款的會計處理未能反映其經濟實質。截至2024年末，相關未償還貸款本金約15.0億元，本息合計約16.9億元。
調查還發現有三家主體實際由公司控制但未納入合並報表。公司表示，前聯席首席執行官和前首席財務官（均已離任）對設計並實施相關補償交易負主要責任，公司正在評估對相關責任人員的紀律程序。
公司已委任德勤管理諮詢（上海）有限公司爲獨立內部監控顧問，正在對本集團的內部監控政策及程序進行全面審查。公司表示正根據顧問建議採取相應整改措施。
公司正在編制尚待刊發的財務業績，並預計在紐交所批準延長的期限內提交2024年年度報告。應公司要求，其普通股已於2025年1月28日起在港交所暫停買賣，並將繼續停牌。公司提醒股東及潛在投資者買賣證券時務請審慎行事。
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