近日，節能技術企業豪特節能（836769.NQ）在境外發行上市備案過程中，收到監管部門出具的補充材料要求。公司需就其歷史股權變動合規性、數據服務業務資質及前期資本市場經歷等事項進行說明，並由律師核查出具明確法律意見。
根據要求，公司需首先就歷次股權變動是否合法合規出具明確結論，並說明歷史沿革中是否存在股份代持情形。同時，需分析最近12個月內新增股東的入股價格合理性及價格差異原因，並就其中是否存在利益輸送出具明確結論。
其次，需詳細說明其經營範圍中包含的互聯網數據服務、工業互聯網數據服務、房地產咨詢等業務的具體開展情況、實際運營模式及必要資質許可取得情況；並核查上述經營範圍和實際業務是否涉及外商投資限制或禁止領域，論證本次發行上市及“全流通”前後是否符合外商投資準入政策要求。此外，需說明未決訴訟案件的最新進展及其對公司日常經營和本次發行的潛在影響。
第三，需按照監管指引要求，在備案報告中補充披露會計師事務所的審計意見類型。
第四，需說明本次擬參與“全流通”股東所持股份是否存在質押、凍結或其他權利受限情形。
第五，需詳細說明公司前期在全國股轉系統掛牌及終止掛牌的原因、申請A股上市輔導及終止的具體情況，明確是否計劃繼續推進A股上市及相關安排，並分析前述事項對本次境外發行上市是否構成重大影響。
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