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先聲再明收到境外上市備案補充材料要求,涉及股權變動、外資準入等事項

新時空 · 2026/03/03 09:32 · 嚴一鳴
新時空訊:中國證監會國際部近日對先聲再明出具境外上市備案補充材料要求,請發行人及律師就股權變動合規性、股份代持、員工持股計劃、外商投資準入限制、全流通股份權利瑕疵及控股股東業務關系等事項進行核查並出具明確法律意見。

新時空訊:根據中國證監會發布的境外發行上市備案補充材料要求,先聲再明需就多項事項補充說明,並由律師核查出具明確法律意見。

發行人需說明歷次增資及股權轉讓的價格、定價依據,核實是否實繳出資,是否存在未履行出資義務、抽逃出資、出資方式瑕疵等情形,並就歷次股權變動是否合法合規出具明確結論。同時需說明歷史沿革中是否存在股份代持情形,並就已實施的員工持股計劃及股權激勵計劃是否合法合規、是否存在利益輸送出具明確結論性意見。

發行人及下屬公司經營範圍及實際業務是否涉及《外商投資準入特別管理措施(負面清單)》(2024年版)中規定的人體幹細胞、基因診斷與治療技術開發和應用,需提供明確依據。本次擬參與“全流通”股東所持股份是否存在被質押、凍結或其他權利瑕疵的情形,亦需進行說明。

此外,根據《監管規則適用指引——境外發行上市類第2號》要求,需說明控股股東主營業務與發行人主營業務的關系。

此次補充材料要求是先聲再明推進境外上市進程中的常規反饋環節。公司需在規定時限內提交相關材料,以滿足境外發行上市的備案要求。

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